Giám sát tài chính Đức phanh phui thiếu sót trong kiểm soát rửa tiền tại Helaba

Cơ quan Giám sát Tài chính Liên bang Đức (Bafin) tiếp tục có động thái xử lý nghiêm ngặt đối với Landesbank Hessen-Thüringen (Helaba) sau khi phát hiện nhiều thiếu sót trong công tác kiểm soát rửa tiền. Bafin công bố hôm 20/7 tại Frankfurt rằng ngân hàng này còn nhiều hạn chế trong việc xác định danh tính khách hàng, cũng như kiểm tra và cập nhật dữ liệu cá nhân của họ. Ngoài ra, cơ quan này cũng chỉ ra các điểm yếu trong phân tích rủi ro và giám sát các giao dịch tài chính. Thiếu sót này là vi phạm các quy định nghiêm ngặt của Luật chống rửa tiền cùng Luật ngân hàng của Đức.

Theo chỉ thị của Bafin, Helaba phải nhanh chóng triển khai các biện pháp thích hợp và hiệu quả nhằm khắc phục các lỗi phát hiện liên quan đến phòng ngừa rửa tiền và tài trợ khủng bố. Một trong những nhiệm vụ trọng tâm là rà soát và cập nhật đầy đủ thông tin khách hàng. Ngân hàng cũng phải gửi báo cáo tiến trình thực hiện liên tục cho cơ quan giám sát. Quyết định này đã được Bafin ban hành từ ngày 13/5.