Khởi tố hình sự vì báo cáo cổ phần sai lệch

Ủy ban Chứng khoán Thái Lan (SEC) vừa chính thức nộp đơn kiện hình sự đối với bà Supaporn Phimpong, một nhà đầu tư chưa từng được ghi nhận rộng rãi, với cáo buộc gửi các văn bản kê khai cổ phần sai sự thật. Các báo cáo này cho thấy bà Supaporn tuyên bố sở hữu và thực hiện giao dịch cổ phiếu trị giá hàng tỷ baht tại sáu công ty niêm yết quan trọng trên thị trường chứng khoán Thái Lan, bao gồm True Corporation, Kasikornbank, Bangkok Bank, Major Cineplex, Asia Aviation và GJ Steel.

SEC cho biết từ ngày 27/6 đến 2/7, bà Supaporn đã gửi tổng cộng bốn báo cáo kê khai cổ đông nội bộ (Form 59) và bảy báo cáo cổ đông lớn (Form 246-2) với các thông tin không đúng sự thật. Một trong số đó tiết lộ bà sở hữu 7% cổ phần True Corporation, trong số những cổ phần có giá trị vượt 100 tỷ baht theo tổng hợp các hồ sơ.

Phát hiện sai phạm và hành động xử lý của SEC

SEC đã phát hiện các hồ sơ này trên hệ thống công khai và gắn nhãn tạm thời vào ngày 3/7, sau đó chuyển sang trạng thái "đang xác minh" từ ngày 7/7. Đến ngày 8/7, sau quá trình xác minh, SEC khẳng định các thông tin trong báo cáo là sai trái và đã gỡ bỏ khỏi hệ thống để ngăn chặn ảnh hưởng tiêu cực đến thị trường.

Ngày 10/7, phối hợp cùng Cục Phòng chống Tội phạm Kinh tế của cảnh sát Thái Lan, SEC đã xác minh danh tính của bà Supaporn và lấy lời khai. Tiếp theo đó, cảnh sát cùng SEC tiến hành điều tra kỹ lưỡng trước khi quyết định đệ đơn kiện hình sự vào thứ Sáu vừa qua.

Lo ngại về hệ thống kê khai tự báo và các nghi vấn an ninh

Vụ việc thu hút sự chú ý lớn của giới quan sát thị trường, đặc biệt là những lo ngại xoay quanh hệ thống tự khai báo giao dịch cổ phần mà nhà đầu tư sử dụng để thông báo các khoản mua bán lớn trước khi được cơ quan quản lý xác minh. Thực tế các báo cáo gian lận đã dẫn đến những phỏng đoán về khả năng hệ thống này có thể đã bị can thiệp, hack hoặc thao túng bởi các nhóm liên quan đến "tiền xám".

Ủy ban Chứng khoán Thái Lan nhấn mạnh hành vi vi phạm này đã vi phạm Điều 302/1 Luật Chứng khoán. Hiện vụ việc đang được xử lý theo quy trình tố tụng hình sự với sự phối hợp của cảnh sát và cơ quan pháp luật.

Những điều bổ ích từ bài viết

  • SEC Thái Lan đã kiện một nhà đầu tư vì báo cáo sai lệch cổ phần trị giá hơn 100 tỷ baht.
  • Các hồ sơ giả mạo liên quan tới 6 công ty lớn niêm yết trên thị trường chứng khoán Thái Lan.
  • SEC phát hiện và thu hồi báo cáo sai lệch chỉ trong vòng vài ngày sau khi xuất hiện trên hệ thống.
  • Vụ việc làm dấy lên lo ngại về lỗ hổng của hệ thống tự kê khai cổ phần và nguy cơ bị tấn công mạng.
  • Hành vi này vi phạm Luật Chứng khoán Thái Lan, vụ án đang được điều tra và xử lý theo thủ tục hình sự.

Đăng ký bản tin QMVN

Nhận tin tổng hợp mỗi sáng - chỉ những bài đáng đọc, không spam.

Bài viết được biên tập với sự hỗ trợ của công cụ trí tuệ nhân tạo (AI), tổng hợp từ các nguồn tin dẫn bên dưới và đã qua kiểm duyệt của toà soạn Quang Minh Việt Nam.