SEBI cấm cựu đại diện Axis Mutual Fund Viresh Joshi tham gia thị trường 7 năm

Ủy ban Chứng khoán Ấn Độ (SEBI) vừa ban hành lệnh cấm cựu đại diện chính của Axis Mutual Fund, Viresh Joshi, không được phép tham gia mọi hoạt động trên thị trường chứng khoán trong vòng 7 năm. Quyết định được đưa ra sau khi cơ quan này phát hiện ông Joshi lợi dụng thông tin thông tin không công khai về các giao dịch sắp tới của quỹ để thực hiện các giao dịch cá nhân nhằm trục lợi.

Bên cạnh đó, SEBI cũng áp mức phạt 3 crore Rs đối với Joshi và tổng cộng 21 cá nhân liên quan nhận mức phạt 7,4 crore Rs vì vi phạm quy định về giao dịch nội gián và giao dịch chui. Đây là một trong những vụ xử lý nghiêm trọng liên quan đến hành vi front-running trong lĩnh vực quỹ đầu tư tại Ấn Độ.

Vụ việc được phát hiện và điều tra sâu từ năm 2022 khi phát hiện Joshi chia sẻ thông tin không công khai về các lệnh giao dịch lớn của khách hàng quan trọng đến cộng sự bên ngoài là Prijesh Kurani. Theo đó, Kurani dựa theo chỉ đạo từ Joshi để đặt lệnh giao dịch qua 15 tài khoản được coi là trung gian (conduit/mule accounts) do các cá nhân khác đứng tên. Điều này giúp giấu giao dịch thật và tạo điều kiện cho hành vi trục lợi.

Ngoài ra, các cá nhân như Sumit Desai, Pranav Vora và Vaibhav Pandya bị cáo buộc hỗ trợ Joshi bằng cách cung cấp các tài khoản trung gian và kết nối ông với Kurani, nhằm thực hiện kế hoạch một cách tinh vi hơn.