SEBI cấm cựu đại diện Axis Mutual Fund Viresh Joshi tham gia thị trường 7 năm

Ủy ban Chứng khoán Ấn Độ (SEBI) vừa ban hành lệnh cấm cựu đại diện chính của Axis Mutual Fund, Viresh Joshi, không được phép tham gia mọi hoạt động trên thị trường chứng khoán trong vòng 7 năm. Quyết định được đưa ra sau khi cơ quan này phát hiện ông Joshi lợi dụng thông tin thông tin không công khai về các giao dịch sắp tới của quỹ để thực hiện các giao dịch cá nhân nhằm trục lợi.

Bên cạnh đó, SEBI cũng áp mức phạt 3 crore Rs đối với Joshi và tổng cộng 21 cá nhân liên quan nhận mức phạt 7,4 crore Rs vì vi phạm quy định về giao dịch nội gián và giao dịch chui. Đây là một trong những vụ xử lý nghiêm trọng liên quan đến hành vi front-running trong lĩnh vực quỹ đầu tư tại Ấn Độ.

Vụ việc được phát hiện và điều tra sâu từ năm 2022 khi phát hiện Joshi chia sẻ thông tin không công khai về các lệnh giao dịch lớn của khách hàng quan trọng đến cộng sự bên ngoài là Prijesh Kurani. Theo đó, Kurani dựa theo chỉ đạo từ Joshi để đặt lệnh giao dịch qua 15 tài khoản được coi là trung gian (conduit/mule accounts) do các cá nhân khác đứng tên. Điều này giúp giấu giao dịch thật và tạo điều kiện cho hành vi trục lợi.

Ngoài ra, các cá nhân như Sumit Desai, Pranav Vora và Vaibhav Pandya bị cáo buộc hỗ trợ Joshi bằng cách cung cấp các tài khoản trung gian và kết nối ông với Kurani, nhằm thực hiện kế hoạch một cách tinh vi hơn.

Theo lệnh tạm thời ban hành ngày 28/2/2023, SEBI đã thu giữ 30,55 crore Rs được cho là lợi nhuận bất hợp pháp từ hoạt động giao dịch chui, áp dụng đồng trách nhiệm đối với 21 cá nhân bị điều tra. SEBI nhấn mạnh đây là một kế hoạch gian lận phức tạp với nhiều thủ đoạn tinh vi như sử dụng danh tính mã hóa, các tài khoản trung gian, thư điện tử giả để che giấu sử dụng tài khoản chứng khoán, cùng việc chuyển lợi nhuận bất hợp pháp thông qua các kế toán và đại lý, thậm chí thành lập một công ty tại Dubai để rửa tiền.

Mức độ nghiêm trọng còn được tăng thêm khi Joshi đã từng nhiều lần vi phạm các quy định PFUTP khác của SEBI. Đồng thời, tổng lợi nhuận kiếm được bất hợp pháp trong vụ này vượt xa nhiều các tiền lệ xử lý trước đây.

SEBI cho rằng những người sở hữu các tài khoản trung gian không thể được coi là những người tham gia thụ động hay vô tội khi đã cho phép bên thứ ba sử dụng tài khoản của họ để thực hiện các giao dịch bị nghi ngờ. Những tài khoản này tạo điều kiện che giấu giao dịch nhằm tránh bị phát hiện, làm giảm trách nhiệm của các đối tượng đứng sau.

Đặc biệt, khách hàng lớn được liệt kê trong vụ việc tính đến ngày 31/3/2022 đã có khoảng 1,28 crore tài khoản nhà đầu tư, cho thấy quy mô thị trường bị ảnh hưởng lớn, đồng thời làm tăng mức độ nghiêm trọng của hành vi lạm dụng thị trường này.

SEBI khẳng định Viresh Joshi không chỉ là người cung cấp thông tin mà còn là người thiết kế và chỉ đạo toàn bộ kế hoạch, phối hợp với người thực thi Prijesh Kurani, điều khiển hoạt động giao dịch chui và tổ chức việc chuyển lợi nhuận thông qua công ty tại Dubai nhằm che dấu nguồn tiền bất hợp pháp.

Quyết định và hình thức xử lý của SEBI gửi đi thông điệp rõ ràng về việc xử lý nghiêm các hành vi vi phạm đạo đức trong ngành tài chính, góp phần tăng cường minh bạch và bảo vệ thị trường chứng khoán Ấn Độ.

Bài viết được biên tập với sự hỗ trợ của công cụ trí tuệ nhân tạo (AI), tổng hợp từ các nguồn tin dẫn bên dưới và đã qua kiểm duyệt của toà soạn Quang Minh Việt Nam.